17 января 2023 года помощник генерального прокурора уголовного отдела Министерства юстиции США Кеннет Полите-младший (Kenneth Polite, Jr.) объявил, что Министерство юстиции внесло «значительные изменения» в Политику корпоративного правоприменения. Напомним, последняя была взята на вооружение Министерством юстиции в 2017 году и еще не меняла своего содержания.
Все нововведения направлены на стимулирование компаний:
- добровольно сообщать о неправомерных действиях;
- сотрудничать с Министерством юстиции во время расследований;
- принимать своевременные и надлежащие меры по исправлению ситуации.
Узнайте больше о бизнесе в США: особенности, инструменты, правила и законы.
Основные изменения в Политике корпоративного правоприменения в США
Эксперты обращают внимание на три главных изменения в Политике корпоративного правоприменения:
Освобождение компании от преследования даже при наличии отягчающих обстоятельств
Компания может получить освобождение от санкций даже при наличии отягчающих обстоятельств. Но только при выполнении таких условий:
- немедленного информирования о проступке в добровольном порядке, сразу после того как стало известно о нарушении;
- наличия эффективной программы соблюдения и системы внутреннего бухгалтерского контроля, которые позволяют выявлять неправомерные действия и приводят к самораскрытию;
- оказание «чрезвычайного сотрудничества» и принятие «экстраординарных мер по исправлению положения».
Напомним, согласно американскому законодательству к отягощающим обстоятельствам относятся:
- причастность исполнительного руководства компании к неправомерным действиям;
- получение компанией значительной прибыли от неправомерных действий;
- распространенность неправомерных действий внутри компании;
- уголовный рецидив (совершение лицом нового преступления при наличии судимости).
Узнайте, как можно использовать компанию в США для повышения качества бизнеса.
Увеличение размеров скидки по штрафам
В предыдущей редакции Политики корпоративного правоприменения снижение штрафа для компаний, которые добровольно раскрыли информацию, полностью сотрудничали и своевременно и надлежащим образом устранили проблему, но не имели права на освобождение, было ограничено 50% от нижнего предела диапазона. Теперь компания может претендовать на скидку в диапазоне 50% до 75% от размера штрафа.
Интересно, что даже те компании, которые добровольно не раскрыли информацию, но при этом обеспечили полное сотрудничество и приняли эффективные меры по исправлению положения, имеют право на скидку до 50%.
Скидкой могут воспользоваться только те компании, которые не полностью соответствуют критериям для освобождения от санкций.
Повышение размера кредита сотрудничества
Каждая компания «начинает с нулевого кредита сотрудничества», но может повысить его до полной суммы на основе «параметров и факторов, указанных в Корпоративной политике правоприменения». Для этого следует уделять приоритетное внимание обслуживанию и тестированию комплаенс-программ, которые выдержат нормативную проверку и обеспечат раннее обнаружение. Благодаря этому удастся заблаговременно раскрыть информацию о себе, если не сработает внутренний контроль. Также требуется сотрудничать с государственными органами во время расследований.
В целом эксперты положительно оценивают нововведения в корпоративной политике. Они считают, что изменения поддерживают стремление Министерства юстиции стимулировать компании к выявлению и предотвращению неправомерных действий, а также способствуют сотрудничеству после выявления нарушений.
Что такое Корпоративная политика правоприменения в США
Уголовный отдел Министерства Юстиции работал по созданию стимулов для компаний, направленных на добровольное информирование о нарушениях и сотрудничество с государственными органами.
До 2016 года ведомство предоставляло эти стимулы в основном на разовой основе с помощью пресс-релизов. В апреле 2016 года Управление по уголовным делам Министерства юстиции объявило о старте годовой «Пилотной программы Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA)», призванной мотивировать компании добровольно сообщать о неправомерных действиях, связанных с FCPA. В ней содержались более конкретные и прозрачные рекомендации относительно того, как можно заслужить снижение штрафов, описание других доступных стимулов за счет самораскрытия, сотрудничества и исправления.
В ноябре 2017 года эта пилотная программа была трансформирована в «Корпоративную политику применения FCPA». Последняя активно используется Министерством юстиции США в рассмотрении ко всем корпоративным уголовным делам, а не только к тем, которые касаются коррупции за границей.
Если вас интересует ведение бизнеса в США, релокация и/или регистрация компании, пишите нам на e-mail: info@offshore-pro.info. Наши эксперты оперативно свяжутся с вами и помогут с решением задачи.
