Если решение по открытию личного или корпоративного банковского счета за рубежом не терпит отлагательств, запишитесь на срочную консультацию по е-майлу: info@offshore-pro.info.

Получение Forex Licence на Кипре: требования и условия

Специализированные финансовые департаменты, относительно простая процедура получения форекс-лицензии, налоговые льготы для брокерских компаний – всеми этими преимуществами обладает Кипр. Республика стала сосредоточением торговых фирм, основанных выходцами из стран СНГ, России, Украины, Грузии, Беларуси, а также восточных государств. Брокерские лицензии Кипра дают возможность предоставлять услуги в любой юрисдикции на территории ЕЭС (европейского экономического союза), с 2001 года оформляются Кипрской Комиссией по ценным бумагам и биржам CySec (Cyprus Securities and Exchange Commission).

Forex

Получить форекс-лицензию (Forex Licence) Кипра могут компании, классифицированные как CIF (Cyprus Investment Firm), которые являются аналогами российского понятия «участник рынка ценных бумаг» на профессиональном уровне, но в более широком смысле – с охватом форекс-рынка. Однако не следует путать лицензирование инвестиционных фондов, страховых и финансовых учреждений с выдачей лицензий кипрским инвестиционным фирмам – здесь действуют другие законы и механизмы регулирования работы.

Внимание! Если вам необходимо получить лицензию для форекс брокера Кипра в срочном порядке, напишите прямо сейчас в онлайн-чат или на почту info@offshore-pro.info. Наши эксперты в короткие сроки подготовят и подадут документы в CySec, а также зарегистрируют компанию в кипрской юрисдикции.

Общие сведения о кипрских инвестиционных фирмах

Вполне справедливо звучит заявление, что лицензия Forex на Кипре остаются лучшим вариантом открыть для себя Евросоюз. Как и в других юрисдикциях, здесь существуют некоторые сложности с оформлением разрешающего документа, но при соблюдении специальных и дополнительных требований, а также наличии полного пакета документов согласно местным законам, получить Forex Licence могут как компании, так и индивидуальные трейдеры.

Кроме легального присутствия в любой стране с членством в ЕС, авторизация и лицензирование кипрской CySec подразумевает повышение репутации вашей компании, которая попадает в так называемый «белый список» – перечень официальных брокеров, публикуемый на специальном ресурсе. Стоит ли говорить, что такой шаг существенно повышает доверие клиентов и авторитет брокера/дилера?

Forex Licence на Кипре начинается с регистрации кипрской инвестиционной фирмы, деятельность которой включает:

  • управление портфельными инвестициями;
  • брокерские/дилерские услуги на рынке ценных бумаг;
  • инвестиционное консультирование/консалтинг;
  • работу с коллективными инвестициями;
  • управление transferable (обращаемыми ценными бумагами);
  • работу с производными финансовыми инструментами и др.

 Открытие и дальнейшая деятельность Cyprus Investment Firm регулируются специальным кипрским законом, который вступил в силу в 2007-м году с некоторыми поправками в 2009-м году. В законодательном акте четко обозначены финансовые инструменты, которыми может пользоваться инвестиционная компания, получившая форекс-лицензию на Кипре. А именно:

  1. Производные контракты на биржевые товары регулируемых рынков, предполагающие выполнение фактической поставки.
  2. Доли, паи в компаниях по работе с коллективными инвестициями.
  3. Контракты СFD (на разницу цен) финансовых инструментов.
  4. Форварды, фьючерсы, опционы, свопы, а также иные контракты по ценным бумагам, валютам, процентным ставкам.
  5. Контракты commodities, предполагающие реальные денежные выплаты.
  6. Инструменты по переводам кредитных рисков.
  7. Обращаемые акции/облигации, прочие ценные бумаги.
  8. Финансовые инструменты денежного рынка.

Если говорить о сроках создания такого юридического лица, процесс занимает от 6 месяцев, но в некоторых случаях может прийти полный отказ, что следует учитывать, планируя открыть инвестиционную компанию на Кипре.

Основные и дополнительные требования к лицензируемым кипрским CIF

Согласно действующему законодательству, CySec позволяет авторизоваться и получить форекс лицензию на Кипре только зарегистрированным юридическим лицам, выполнившим все требования. Если рассматривать основные условия, компания CIF должна:

  • выполнить требования к минимальному уставному капиталу – от 125 тыс. EUR для STP, от 730 тыс. EUR для Market Making;
  • на должность директора назначить лицо со статусом профессионального инвестора;
  • арендовать/приобрести в собственность полноценный офис с минимум четырьмя директорами;
  • собрать полный перечень документов, связанный с брокерским бизнесом или деятельностью в качестве трейдера;
  • согласовать с регуляционным органом кандидатуры ключевых сотрудников в отношении их профессионального опыта и репутации;
  • представить бизнес-план с финансовым прогнозом минимум на 3 года деятельности;
  • разработать и согласовать с регулятором руководства по эксплуатации, управлению рисками и AML;
  • назначить внешних и внутренних (кипрских) аудиторов;
  • определить риски менеджеров и специалистов в отношении комплаенса;
  • представить анкетные данные всех директоров и акционеров;
  • подготовить справки об отсутствии судимостей на каждого директора (двух исполнительных и двух неисполнительных), а также на каждого акционера кипрской инвестиционной компании.

Лицензия форекс на Кипре предусматривает создание Совета директоров, который будет управлять новым юридическим лицом с регистрацией в кипрской юрисдикции. Каждое лицо обязано обладать достаточным уровнем опыта и квалификации в инвестиционной деятельности, два из них должны иметь резиденцию Кипра.

Дополнительными требованиями и условиями кипрской Комиссии по ценным бумагам и биржам к CIF являются особенности организационной структуры. Все инвестиционные фирмы юрисдикции должны иметь адекватную политику и специальные механизмы решения разнообразных ситуаций, возникающих при работе с финансовыми инструментами. Клиенты должны быть надежно защищены от конфликта интересов, что обеспечивается разработкой специальных механизмов по решению подобных вопросов.

Также форекс лицензия Кипра не выдается компаниям, не проводящим процедуру идентификации клиентов в рамках комплаенса, что может привести к работе с нелегальными доходами и бизнесом, скрывающимся от налогов.

Дополнительные требования к кипрским инвестиционным фирмам для получения форекс лицензии  

Существуют определенные условия, при которых вновь созданные инвестиционные компании Кипра могут быстрее и легче получить разрешение на инвестиционную деятельность. Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам более лояльно относится к фирмам, которые имеют полноценный административный офис, расположенный в пределах юрисдикции, а также ведут полноценную брокерскую/дилерскую деятельность именно из Кипра.

Потенциальным основателям кипрских CIF необходимо помнить, что:

  • форекс брокеры должны объявить уставный капитал не менее 125 тысяч EUR;
  • необходима тщательная подготовка политики проверки клиентов по процедуре Know Your Client;
  • привлекаемые в компанию участники/сотрудники не должны быть объявлены банкротами или пребывать в стадии ликвидации;
  • состав Совета директоров формируется из четырех профессиональных инвесторов (юридических или физических лиц);
  • получить форекс  лицензию на Кипре можно только после оплаты специального взноса в Центральный банк республики.

Официальный срок для вынесения решения органом Cyprus Securities and Exchange Commission – 6 месяцев, при невыполнении хотя бы одного из вышеуказанных пунктов компания не сможет получить лицензию для инвестиционной деятельности в качестве CIF.

Как выглядит процесс получения Forex Licence на Кипре?

С одной стороны, кипрский регулятор устанавливает довольно жесткие требования к инвестиционным компаниям, с другой – достаточно лоялен в сравнении с некоторыми другими государствами, где работа отдельных брокеров и создателей рынка регулируется очень жесткими правилами и актами.

Если разделить процедуру оформления лицензий для брокеров Кипра на этапы, выделим следующие:

  1. регистрация инвестиционной фирмы Кипра (CIF);
  2. оформление корпоративного банковского счета с депонированием капитала;
  3. сбор и подача необходимых документов в CySec ;
  4. получение лицензии в течение 6 месяцев от даты подачи документов при выполнении всех обязательных и дополнительных требований.

Иностранным инвесторам и бизнесменам, панирующим работать в ЕС в качестве отдельного брокерского агента или создателя финансового рынка, следует помнить, что все документы на регистрацию кипрской инвестиционной фирмы и получение соответствующей лицензии подаются только на греческом или английском языке. Перевод должен быть нотариально заверен и легализован, в чем помогут наши кипрские представители.

Если получение лицензии Forex на Кипре сопряжено с необходимостью доказать реальное экономическое присутствие в других странах Европы, наши эксперты помогут его установить, в зависимости от уникального набора требований конкретного государства. Опытные брокеры отлично знают, что именно с кипрского лицензирования начинается «внедрение» в ЕС, так как при возможности предоставлять услуги в любой стране Евросоюза кипрские компании получают сравнительно просто и короткий путь к авторизации CySec.

Важные сведения о брокерах Кипра и форекс лицензиях для работы на финансовом рынке

CIF Кипра обязаны хранить все бухгалтерскую и финансовую документацию в зарегистрированном кипрском офисе. На основании этих документов комиссия по ценным бумагам и биржам рассматривает деятельность компании и определяет ее статус как фирму, предоставляющую регулярные инвестиционные услуги. При признаках нерегулярности предприятие может быть лишено форекс лицензии и ликвидировано.

Дополнительно такие компании должны разработать процедуры проверки сотрудников на соответствие занимаемым должностям, обеспечить управленческий и административный учет, принять механизмы решения споров и снижения операционных рисков.

Получатели лицензии форекс на Кипре в обязательном порядке создают специальный архив с хранением всех записей в отношении инвестиционной деятельности.  Авторизация в CySec также позволяет предоставлять брокерские услуги нерезидентам Кипра (включая граждан и компании из третьих стран), если сделки заключаются в пределах кипрской юрисдикции.

Получить форекс лицензию на Кипре с лицензированным агентом

Услуга достаточно популярна для тех брокеров и создателей финансового рынка, которые ориентируются на присутствие в ЕЭЗ (европейской экономической зоне). Без кипрских лицензий достаточно сложно стать полноправным брокером на территории ЕС, поэтому государство нередко используется как старт полномасштабного европейского бизнеса в инвестиционной области.

Если регистрируется полноценная CIF, требования к резидентности выдвигаются только к двум из четырех директоров. Однако важно учитывать, что все компании, планирующие предоставлять только дополнительные и сопутствующие услуги (например, консультирование, выполнение задач инвесторов и управление инвестиционными инструментами) не подлежат регистрации в кипрской юрисдикции.

Получение лицензии Forex на Кипре также невозможно для фирм, занимающихся кредитованием и оформлением займов для инвесторов, предприятий по хранению ценных бумаг и других финансовых инструментов. Исследования инвестиций и финансового рынка, депозитарные услуги также не относятся к основным инвестиционным услугам и не предполагают регистрацию CIF.

Отметим, что регистрация компании, включая инвестиционную деятельность, на Кипре возможна только при наличии лицензированного агента, которым  является местный адвокат. При обращении к нам на электронную почту info@offshore-pro.info вы сможете открыть инвестиционную фирму на Кипре (CIF) и получить форекс лицензию для работы в качестве отдельного брокерского агента или как создатель финансового рынка. Сроки получения авторизации в CySec – от 6 месяцев. Дополнительно обращайтесь к нам, если необходим срочный визит на Кипр в личных или деловых целях – наши кипрские представители организовывают частные перелеты в юрисдикцию и обратно в период карантинных ограничений.

Какие требования нужно выполнить для получения Forex Licence на Кипре?

Если инвестиционная компания регистрируется как брокерский агент, необходим уставный капитал от 125 тысяч евро с документами, подтверждающими доступ к нему. При открытии такой фирмы в качестве создателя рынка минимальный размер капитала – от 730 тыс. евро.  Компания должна иметь полноценный офис, Совет директоров, в котором два директора – исполнительные лица, остальные два  – неисполнительные лица. Все CIF Кипра, претендующие на лицензию CySec, не могут предоставлять только сопутствующие инвестиционные услуги (такие фирмы не подлежат регистрации и лицензированию на Кипре). Управлять компанией необходимо из Кипра, должность директоров могут занимать профессиональные инвесторы.

Можно ли купить готовую компанию на Кипре с форекс лицензией?

Да, ограничений по покупке/продаже брокерских компаний на Кипре нет, однако необходимо знать, если в продаже такие предприятия в данный момент. Также необходимо помнить, что при смене владельца в обязательном порядке необходимо осуществить переход фирмы в собственность другому лицу и зарегистрировать необходимые изменения. Процедура требует большого периода времени, в некоторых случаях гораздо проще открыть собственную инвестиционную компанию и начать полноценную деятельность через 6 месяцев (при условии соблюдения всех требований Комиссии). Для определения периода перехода или открытия новой компании нужно изучать конкретные случаи, для чего лучше связаться с нашими экспертами. 

Сколько стоит регистрация инвестиционной компании на Кипре с оформлением лицензии CySec?

Учреждение инвестиционной компании на Кипре с помощью лицензированных агентов стоит от 43 тысяч евро, куда входит полная медиация с государственными органами и профессиональная юридическая подготовка необходимых документов. Для продления лицензии кипрская Комиссия по ценным бумагам и биржам должна видеть реальную и регулярную деятельность инвестиционной компании, что подтверждается документами из специально созданного архива такой фирмы. Стоимость подачи заявления на получение форекс лицензии Кипра – от 400 евро, ежегодная плата за администрирование CIF – от 20 тысяч евро.

Читайте другие интересные статьи портала InternationalWealth.info:

Помогите сделать наш портал еще детальней, актуальней и полезней для Вас и Вашего бизнеса.

Адрес вашей почты не будет опубликован.

Установить приложение

Далее
×