Нормативы выдачи разрешения типа 9 в Гонконге для сотрудников

Получить лицензию на управление активами в Гонконге могут те компании, которые отвечают требованиям Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC). Условия для получения лицензии 9 типа на территории касаются различных аспектов деятельности фирмы. В нашей статье поговорим о том, какие запросы предъявляет регулятор к компетенциям специалистов. 

Ответственные сотрудники компании по управлению активами

Гонконг - картинка

Компания, зарегистрированная в Гонконге и подающая заявку на получение разрешения 9 типа (управление активами), должна назначить двух ответственных специалистов, аккредитованных SFC. 

По крайней мере, одно из указанных физических лиц должно занимать должность исполнительного директора. 

Исполнительный директор активно участвует в деятельности по управлению активами, либо несет ответственность за то, как осуществляется надзор за деятельностью фирмы.

Кроме того, хотя бы один из ответственных сотрудников должен проживать в Гонконге. 

Если у вас есть запрос на регистрацию предприятия и открытие банковского счета в Гонконге, вы можете обратиться к специалистам нашей компании. Мы доступны для консультаций по электронной почте (info@offshore-pro.info) и в популярных мессенджерах: Телеграм, Скайп, Ватсап, Вайбер. Оставляйте контакты, чтобы всегда оставаться на связи. Мы обрабатываем запросы в течение 1-2 рабочих дней. 

Многолетний опыт работы в регионе дает нам возможность предоставить на выбор несколько вариантов решения бизнес-задач. Рекомендуем ознакомиться с информацией на портале, чтобы получить актуальную информацию о деятельности компаний в Гонконге. Чем точнее будет ваш запрос, тем быстрее менеджер компании предоставит вам конкретные условия для индивидуальной консультации. 

Требования SFC к ответственным сотрудникам 

Когда гонконгская комиссия по ценным бумагам и фьючерсам решает вопрос об аккредитации физических лиц в сфере управления активами, она принимает во внимание релевантные компетенции в финансовой области. 

Пример: Если лицензированное лицо 1 типа (операции с ценными бумагами) осуществляет деятельность по управлению активами (в том числе дискреционное управление инвестициями), которая непосредственно связана с его рабочими задачами, то при анализе заявки на выдачу разрешения 9 типа SFC учтет этот опыт. 

По аналогии, гонконгский регулятор признает релевантным для получения лицензии 9 опыт исследований в финансовой сфере, торговли ценными бумагами за счет собственных средств, и т.д. 

SFC положительно реагирует на заявки кандидатов, которые имеют опыт в продажах и маркетинге и готовы предоставить данные об академической квалификации в указанных сферах. 

Перед тем, как получить аккредитацию на управление активами, физическое лицо обязано пройти экзамен в SFC. Ряд кандидатов освобождается от данной процедуры, однако для них также предусмотрены минимальные критерии соответствия. Далее рассмотрим, что это за категории, и какими признаками должны обладать физические лица-заявители, чтобы воспользоваться послаблениями. 

Отдельные категории ответственных сотрудников в сфере управления активами

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга принимает к аккредитации типа 9 без квалификационного экзамена:

  • физических лиц, управляющих исключительно дискреционными счетами;
  • физических лиц, управляющих исключительно частными инвестиционными фондами. 

При этом от них требуется: 

Вид деятельности Минимальный опыт Нормативные знания
Управление дискреционными счетами Ответственная должность в регулируемой сфере типа 1 (операции с ЦБ), которую занимает кандидат на выдачу разрешения, а также 5 и более лет опыта работы с дискреционными счетами за последние 8 лет, предшествующие дате оформления заявки в SFC на выдачу лицензии типа 9 5-часовая профессиональная подготовка, направленная на получение знаний о регулируемой деятельности 9 типа, которую необходимо пройти в течение года после аккредитации в сфере управления активами. Если 5-часовая программа была пройдена заранее (в течение полугода до даты подачи заявки на лицензирование), SFC, вероятнее всего, не сможет зачесть указанные часы.
Управление частными инвестиционными фондами 8 и более лет опыта работы на рынке. Принимаются к рассмотрению заявки от физических лиц, зарегистрированных или лицензированных в Великобритании/США для управления инвестициями/ведения консультационной деятельности в сфере управления частными инвестиционными фондами

В процессе аккредитации ответственных сотрудников и выдачи разрешения 9 типа на управление активами специалисты SFC могут запросить дополнительные документы и сведения. Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам подходит к каждой заявке индивидуально, и об этом нужно помнить всем, кто собирает документы согласно требованиям регулятора. Приведенные выше сценарии можно использовать лишь в качестве ориентира. 

На нашем портале регулярно появляется актуальная информация о бизнесе в Гонконге. Здесь вы можете узнать, какие сферы деятельности необходимо лицензировать на территории автономии, ознакомиться с особенностями регистрации фирм и подготовки документов.

Процедура выдачи разрешения, в зависимости от типа регулируемой деятельности, имеет свои особенности. Если у вас есть конкретные вопросы о работе фирм в Гонконге, их можно задать менеджерам в рабочее время. По возможности специалисты выходят на связь и в выходные дни. 

Метки:

Читайте другие интересные статьи портала InternationalWealth.info:

Помогите сделать наш портал еще детальней, актуальней и полезней для Вас и Вашего бизнеса.

Адрес вашей почты не будет опубликован.