Особенности получения форекс лицензий в Армении в 2019 году

В работе трейдеров основным правилом выбора брокера является наличие у последнего лицензии, разрешающей ведения подобной деятельности. В зависимости от государства, получению необходимого документа могут препятствовать разнообразные законодательные ограничения, чего в армянской юрисдикции нет. Здесь оформить форекс лицензию для дальнейшего предоставления брокерских услуг вправе резиденты и нерезиденты Армении, получившие предварительное решение об удовлетворении заявки.

Наша компания Offshore Pro Group поможет получить лицензию на инвестиционную деятельность с целью предоставления брокерских услуг за минимальный период времени. Далее разберемся в законодательных нюансах Армении относительно инвестиционных компаний иностранных бизнесменов.

Как оформить форекс лицензию в Армении: положения закона

Брокерская деятельность на территории Армении регулируется законом РА «О рынке ценных бумаг», который устанавливает порядок регистрации и лицензирования инвестиционных компаний. Чтобы оформить форекс лицензию в Армении, нерезиденту недостаточно собрать полный пакет документов и предоставить бизнес-план. Законодательство южно-кавказской страны также предусматривает выполнение всех требований относительно помещений и технической оснащенности площадей, находящихся в распоряжении такой компании. Дополнительно необходимо:

  • прилагаемые к бизнес-плану таблицы инвестиционная компания предоставляет на защищенных файлах (предоставляются ЦБ республики Армения);
  • справка о руководителе и его деятельности направляется в формате excel;
  • уставы всех представительств, филиалов, отделений инвестиционной компании Армении подписываются электронно-цифровой подписью ЦБ РА;
  • документы предоставляются только на армянском языке, перевод нотариально заверяется (если присутствуют несоответствия, привилегия остается за документом на армянском языке);
  • чтобы оформить форекс лицензию в Армении, инвестиционная компания, получившая какие-либо изменения в уставных документах в период ожидания разрешения, обязана внести нововведения в течение трех рабочих дней с момента их фиксации.

Законодательство Армении также допускает приостановку деятельности инвестиционной компании сроком не более 1 года. За 20 дней до возобновления деятельности необходимо уведомить Центральный банк Армении в письменном виде.

Изучите также, как перенести иностранный бизнес в армянскую юрисдикцию за минимальный промежуток времени.

Оформить форекс лицензию в Армении: перечень документов и другие правила

Чтобы получить лицензию дилера, вы должны стать членом Фондовой биржи (ФБ) Армении. Присоединиться к ФБ могут зарегистрированные инвестиционные компании.

Для регистрации и лицензирования инвестиционной компании Сроки и стоимость
В случае регистрации новой компании в Армении, для государственной регистрации и лицензирования инвестиционной компании необходимо представить в Центральный банк (ЦБ) следующие документы

● заявление о регистрации и лицензировании

● учредительный договор (решение) об учреждении создаваемой инвестиционной компании;

● ходатайство о регистрации руководителей инвестиционной компании;

● бизнес-план;

● заявление о регистрации фирменного наименования инвестиционной компании;

● сведения (справка)  об акционерах (участниках) компании;

● внутренние правовые акты, регулирующие деятельность инвестиционной компании;

● документы для получения предварительного согласия на значительное участие лиц, владеющих значительным участием в уставном капитале инвестиционной компании;

● устав, утвержденный собранием учредителей инвестиционной компании;

● выданная надлежащим образом доверенность;

● документ, заверяющий обязательство лица, обладающего правами на соответствующее обособленное помещение;

● сведения о юридических и физических лицах, аффилированных с инвестиционной компанией;

● сведения о юридических и физических лицах, аффилированных с юридическими и физическими лицами, аффилированными с инвестиционной компанией;

● финансовая отчетность за последний финансовый год аффилированных с инвестиционной компанией юридических лиц.

Решение об  удовлетворении/отклонении  заявки доступно в течение 30 дней с момента отправления.

Стоимость государственной пошлины для получения лицензии составляет 10 000 AMD (примерно 21 USD).

В случае регистрации филиала/ представительства иностранной компании в Армении, для регистрации в ЦБ представляются следующие документы:

● заявление о регистрации и лицензировании должно быть заверено решением  правомочного органа управления, указанного в уставе подающей заявление организации

● бизнес-план филиала

● справка о юридических и физических лицах, обладающих значительным участием в уставном капитале иностранной инвестиционной компании

● ходатайство о регистрации руководителей филиала иностранной инвестиционной компании

● справка о руководителях и их деятельности

в качестве проектов устава филиала иностранной инвестиционной компании представляются

● все те внутренние правовые акты, регулирующие деятельность филиала иностранной инвестиционной компании, наличие которых на дату представления заявления о получении лицензии, согласно закону и нормативно-правовому акту, обязательно для действующего филиала иностранной инвестиционной компании

● устав филиала иностранной инвестиционной компании должен иметь титульный лист по форме

 
Для членства Фондовой Биржи Армении Сроки и стоимость
Необходимо представить следующие основные формы, которые необходимо заполнить и отправить в ФБ: ● заявление;

● информация о компании;

● данные трейдера;

● доверенность, выданная участникам торгов (индивидуально для каждого участника);

● копия свидетельства о государственной регистрации или его эквивалент;

● копия устава;

● документ налоговой регистрации (TPIN — идентификационный номер налогоплательщика);

● копия решения об избрании или назначении исполнительного органа Заявителя или соответствующая выписка из решения;

● копии лицензий Заявителя;

● копии паспортов руководителей и ответственных работников, а также участников торгов;

● копии профессиональных квалификационных аттестатов руководства и ответственных работников, а также участников торгов (при наличии);

● торговый договор подписывается и скрепляется печатью руководителя исполнительного органа Заявителя.

Решение об  удовлетворении/отклонении  заявки доступно в течение 15 дней с момента отправления.

Стоимость взноса членства составляет 50 000 AMD (примерно 105 USD) (без НДС) раз в полгода.

Стоимость участия на рынке  варьируется от 100 000 AMD до 370 000 AMD  (около 210 USD – 770 USD) (без НДС) ежемесячно в зависимости от типа рынка.

С каждой сделки взимается комиссия с обеих сторон сделки. Процент комиссии варьируется между  0.0003%-0.2% в зависимости от типа сделки.

Для участия на рынке государственных облигаций или на рынке иностранной валюты, необходимо представить следующие 3 документа в дополнение к предыдущим: ● информация о счетах Заявителя в AMD, а также о счетах в ценных бумагах и / или иностранной валюте;

● письменное согласие Заявителя с указанием права Оператора на взимание средств со счетов денежных средств и / или ценных бумаг Заявителя;

● письменное согласие Расчетного агента Заявителя с указанием права Оператора на взимание средств со счетов денежных средств и / или ценных бумаг Расчетного агента, хранящихся в соответствующем расчетном банке (два оригинальных документа).

 
Для участия на рынке кредитных ресурсов необходимо представить следующие документы в дополнение ко всем предыдущим: ● письменное согласие Заявителя с указанием права Оператора на взимание средств с собственных счетов Заявителя, которые ведутся в ЦБ (два оригинальных документа).  
Другие дополнительные требования: ● Статус участника биржи и участника рынка государственных облигаций может быть предоставлен тем участникам рынка, которые имеют лицензию на заключение сделок с ценными бумагами от своего имени или от имени клиента, а также от имени клиента и /или его счета и от их имени;

● Статус участника валютного рынка может быть предоставлен тем участникам рынка, которые имеют соответствующую лицензию на осуществление деятельности на валютном рынке;

● Статус участника рынка кредитных ресурсов может быть предоставлен тем участникам рынка, которые имеют лицензию на осуществление банковской деятельности.

 

Документы представляются в Центральный банк в электронном варианте по сети CBANet, при отсутствии такой возможности – на съемном носителе или в письменном виде (в этом случае допускается подача личным визитом либо заказным письмом с описью вложения).

Важно! Центральным банком также запрашивается заявление о том, что страна, где зарегистрирована иностранная инвестиционная компания, основывающая филиал в Армении, считается страной, сотрудничающей в сфере борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма. И/или по данной стране нет заявлений со стороны ФАТФ или международной структуры, занимающейся аналогичной деятельностью, о несоответствии ее системы по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Узнайте о том, какие привилегии дают свободные экономические зоны Армении иностранному бизнесу.

Оформить форекс лицензию в Армении: приобретение участия в уставном капитале

Если юридическое лицо (резидент или нерезидент) принимает решение обладать частью активов инвестиционной компании Армении, необходимо обращение в Центральный банк РА со следующими документами:

  • уставом юридического лица;
  • финансовой отчетностью за последние 3 года (за весь период, если продолжительность деятельности менее трех лет);
  • заявлением о приобретении значительной доли уставного капитала действующей инвестиционной компании;
  • решением правления компании о приобретение другим юр лицом части капитала;
  • справками об аффилированных физ и юр лицах.

Оформить форекс лицензию в Армении: перечень отчетов инвестиционных компаний

Все инвестиционные компании, включая юридических лиц-нерезидентов (либо их филиалы и представительства), получившие форекс лицензию Армении, обязаны вести и предоставлять в контролирующие органы следующую отчетность:

  • отчеты за последний год деятельности и независимые аудиторские заключения;
  • фамилии, имена и должности руководителей юридических лиц, аффилированных с инвестиционной компанией (иностранной инвестиционной компанией);
  • фамилии, имена физических лиц, аффилированных с аффилированными с инвестиционной компанией лицами;
  • отчетность аффилированных с инвестиционной, в том числе иностранной, компанией юридических и физических лиц.

Компании, обладающие значительной долей в уставной капитале лицензированного инвестиционного предприятия, и консолидирующие отчетность, предоставляют структуру объединения или группы. В этом случае сдается финансовая отчетность объединения/группы за последний год деятельности.  Документы подаются в Центральный банк Армении.

Узнайте детально, как зарегистрировать ООО в Армении.

Как оформить форекс лицензию в Армении: требования к помещениям

Законодательство Армении четко прописывает требования к помещениям и техническому оснащению зданий, где располагается иностранная или армянская инвестиционная компания. Чтобы получить форекс лицензию для предоставления брокерских услуг в Армении, компании должны располагать:

  • обособленным (отдельно стоящим) помещением, принадлежащем филиалу, представительству или инвестиционной компании Армении согласно договору купли-продажи или аренды;
  • если деятельность включает работу с наличными средствами, необходим кассовый узел с хранилищем для наличных денег;
  • системой круглосуточного видеонаблюдения и охранно-пожарной безопасности;
  • обособленным помещением (хранилищем) договоров о предоставлении инвестиционных услуг;
  • резервными источниками энергоснабжения;
  • единой компьютерной сетью, объединяющей филиалы, представительства с головной компанией.

Внимание: форекс лицензии в Армении могут получить компании без хранилища наличных денег, если остаток наличности на текущий операционный день не более 5 млн. драмов РА, а само помещение оборудовано несгораемым шкафом-сейфом.

Кроме вышеперечисленных обязательных требований инвестиционная деятельность в армянской юрисдикции также требует комфортного обустройства помещений для посетителей и сотрудников. Сюда входит свободный доступ клиентов, хранилища для сертификатов, договоров и прочих ценных бумаг, системы защиты электронной документации и компьютерные программы для бесперебойного и непрерывного обмена данными.

Если вам необходимо получить форекс лицензию в Армении для иностранного представительства, инвестиционного юридического лица или филиала, обращайтесь к нам по электронному адресу info@offshore-pro.info. Наши сотрудники помогут разобраться в правилах и требованиях армянского законодательства, выдвигаемых к инвестиционным и брокерским компаниям.

Подпишитесь на наш телеграм канал и расскажите о нем знакомым в бизнесе.

Читайте другие интересные статьи портала InternationalWealth.info:

Помогите сделать наш портал еще детальней, актуальней и полезней для Вас и Вашего бизнеса.

Пожалуйста, напишите Вопрос или Комментарий к статье! на основе ваших ценных для нас комментариев и вопросов эта статья может быть дополнена и улучшена.

ВНИМАНИЕ! Все посты содержащие скрытую рекламу, контакты и не имеющую отношение к данной публикации информацию не будут пропущены модератором портала к публикации.

ВНИМАНИЕ ЕЩЕ РАЗ: Для конкретных индивидуальных вопросов и заказов услуг существует конфиденциальный чат, мессенджеры, телефон и наш корпоративный е-майл. В комментариях мы просим писать именно вопросы и предложения по данной конкретной статье или Ваше мнение по вопросу, который поднят в этой статье.



Адрес вашей почты не будет опубликован.

новости о полезных, качественных и нужных услугах в офшоре

новости в офшоре

Уже подписались: 10700 Мы уважаем Вашу конфиденциальность