В работе трейдеров основным правилом выбора брокера является наличие у последнего лицензии, разрешающей ведения подобной деятельности. В зависимости от государства, получению необходимого документа могут препятствовать разнообразные законодательные ограничения, чего в армянской юрисдикции нет. Здесь оформить форекс лицензию для дальнейшего предоставления брокерских услуг вправе резиденты и нерезиденты Армении, получившие предварительное решение об удовлетворении заявки.
Наша компания Offshore Pro Group поможет получить лицензию на инвестиционную деятельность с целью предоставления брокерских услуг за минимальный период времени. Далее разберемся в законодательных нюансах Армении относительно инвестиционных компаний иностранных бизнесменов.
Как оформить форекс лицензию в Армении: положения закона
Брокерская деятельность на территории Армении регулируется законом РА «О рынке ценных бумаг», который устанавливает порядок регистрации и лицензирования инвестиционных компаний. Чтобы оформить форекс лицензию в Армении, нерезиденту недостаточно собрать полный пакет документов и предоставить бизнес-план. Законодательство южно-кавказской страны также предусматривает выполнение всех требований относительно помещений и технической оснащенности площадей, находящихся в распоряжении такой компании. Дополнительно необходимо:
- прилагаемые к бизнес-плану таблицы инвестиционная компания предоставляет на защищенных файлах (предоставляются ЦБ республики Армения);
- справка о руководителе и его деятельности направляется в формате excel;
- уставы всех представительств, филиалов, отделений инвестиционной компании Армении подписываются электронно-цифровой подписью ЦБ РА;
- документы предоставляются только на армянском языке, перевод нотариально заверяется (если присутствуют несоответствия, привилегия остается за документом на армянском языке);
- чтобы оформить форекс лицензию в Армении, инвестиционная компания, получившая какие-либо изменения в уставных документах в период ожидания разрешения, обязана внести нововведения в течение трех рабочих дней с момента их фиксации.
Законодательство Армении также допускает приостановку деятельности инвестиционной компании сроком не более 1 года. За 20 дней до возобновления деятельности необходимо уведомить Центральный банк Армении в письменном виде.
Изучите также, как перенести иностранный бизнес в армянскую юрисдикцию за минимальный промежуток времени.
Оформить форекс лицензию в Армении: перечень документов и другие правила
Чтобы получить лицензию дилера, вы должны стать членом Фондовой биржи (ФБ) Армении. Присоединиться к ФБ могут зарегистрированные инвестиционные компании.
| Для регистрации и лицензирования инвестиционной компании | Сроки и стоимость | |
| В случае регистрации новой компании в Армении, для государственной регистрации и лицензирования инвестиционной компании | необходимо представить в Центральный банк (ЦБ) следующие документы
● заявление о регистрации и лицензировании ● учредительный договор (решение) об учреждении создаваемой инвестиционной компании; ● ходатайство о регистрации руководителей инвестиционной компании; ● бизнес-план; ● заявление о регистрации фирменного наименования инвестиционной компании; ● сведения (справка) об акционерах (участниках) компании; ● внутренние правовые акты, регулирующие деятельность инвестиционной компании; ● документы для получения предварительного согласия на значительное участие лиц, владеющих значительным участием в уставном капитале инвестиционной компании; ● устав, утвержденный собранием учредителей инвестиционной компании; ● выданная надлежащим образом доверенность; ● документ, заверяющий обязательство лица, обладающего правами на соответствующее обособленное помещение; ● сведения о юридических и физических лицах, аффилированных с инвестиционной компанией; ● сведения о юридических и физических лицах, аффилированных с юридическими и физическими лицами, аффилированными с инвестиционной компанией; ● финансовая отчетность за последний финансовый год аффилированных с инвестиционной компанией юридических лиц. |
Решение об удовлетворении/отклонении заявки доступно в течение 30 дней с момента отправления.
Стоимость государственной пошлины для получения лицензии составляет 10 000 AMD (примерно 21 USD). |
| В случае регистрации филиала/ представительства иностранной компании в Армении, для регистрации | в ЦБ представляются следующие документы:
● заявление о регистрации и лицензировании должно быть заверено решением правомочного органа управления, указанного в уставе подающей заявление организации ● бизнес-план филиала ● справка о юридических и физических лицах, обладающих значительным участием в уставном капитале иностранной инвестиционной компании ● ходатайство о регистрации руководителей филиала иностранной инвестиционной компании ● справка о руководителях и их деятельности в качестве проектов устава филиала иностранной инвестиционной компании представляются ● все те внутренние правовые акты, регулирующие деятельность филиала иностранной инвестиционной компании, наличие которых на дату представления заявления о получении лицензии, согласно закону и нормативно-правовому акту, обязательно для действующего филиала иностранной инвестиционной компании ● устав филиала иностранной инвестиционной компании должен иметь титульный лист по форме |
|
| Для членства Фондовой Биржи Армении | Сроки и стоимость | |
| Необходимо представить следующие основные формы, которые необходимо заполнить и отправить в ФБ: | ● заявление;
● информация о компании; ● данные трейдера; ● доверенность, выданная участникам торгов (индивидуально для каждого участника); ● копия свидетельства о государственной регистрации или его эквивалент; ● копия устава; ● документ налоговой регистрации (TPIN — идентификационный номер налогоплательщика); ● копия решения об избрании или назначении исполнительного органа Заявителя или соответствующая выписка из решения; ● копии лицензий Заявителя; ● копии паспортов руководителей и ответственных работников, а также участников торгов; ● копии профессиональных квалификационных аттестатов руководства и ответственных работников, а также участников торгов (при наличии); ● торговый договор подписывается и скрепляется печатью руководителя исполнительного органа Заявителя. |
Решение об удовлетворении/отклонении заявки доступно в течение 15 дней с момента отправления.
Стоимость взноса членства составляет 50 000 AMD (примерно 105 USD) (без НДС) раз в полгода. Стоимость участия на рынке варьируется от 100 000 AMD до 370 000 AMD (около 210 USD – 770 USD) (без НДС) ежемесячно в зависимости от типа рынка. С каждой сделки взимается комиссия с обеих сторон сделки. Процент комиссии варьируется между 0.0003%-0.2% в зависимости от типа сделки. |
| Для участия на рынке государственных облигаций или на рынке иностранной валюты, необходимо представить следующие 3 документа в дополнение к предыдущим: | ● информация о счетах Заявителя в AMD, а также о счетах в ценных бумагах и / или иностранной валюте;
● письменное согласие Заявителя с указанием права Оператора на взимание средств со счетов денежных средств и / или ценных бумаг Заявителя; ● письменное согласие Расчетного агента Заявителя с указанием права Оператора на взимание средств со счетов денежных средств и / или ценных бумаг Расчетного агента, хранящихся в соответствующем расчетном банке (два оригинальных документа). |
|
| Для участия на рынке кредитных ресурсов необходимо представить следующие документы в дополнение ко всем предыдущим: | ● письменное согласие Заявителя с указанием права Оператора на взимание средств с собственных счетов Заявителя, которые ведутся в ЦБ (два оригинальных документа). | |
| Другие дополнительные требования: | ● Статус участника биржи и участника рынка государственных облигаций может быть предоставлен тем участникам рынка, которые имеют лицензию на заключение сделок с ценными бумагами от своего имени или от имени клиента, а также от имени клиента и /или его счета и от их имени;
● Статус участника валютного рынка может быть предоставлен тем участникам рынка, которые имеют соответствующую лицензию на осуществление деятельности на валютном рынке; ● Статус участника рынка кредитных ресурсов может быть предоставлен тем участникам рынка, которые имеют лицензию на осуществление банковской деятельности. |
|
Документы представляются в Центральный банк в электронном варианте по сети CBANet, при отсутствии такой возможности – на съемном носителе или в письменном виде (в этом случае допускается подача личным визитом либо заказным письмом с описью вложения).
Важно! Центральным банком также запрашивается заявление о том, что страна, где зарегистрирована иностранная инвестиционная компания, основывающая филиал в Армении, считается страной, сотрудничающей в сфере борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма. И/или по данной стране нет заявлений со стороны ФАТФ или международной структуры, занимающейся аналогичной деятельностью, о несоответствии ее системы по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
Узнайте о том, какие привилегии дают свободные экономические зоны Армении иностранному бизнесу.
Оформить форекс лицензию в Армении: приобретение участия в уставном капитале
Если юридическое лицо (резидент или нерезидент) принимает решение обладать частью активов инвестиционной компании Армении, необходимо обращение в Центральный банк РА со следующими документами:
- уставом юридического лица;
- финансовой отчетностью за последние 3 года (за весь период, если продолжительность деятельности менее трех лет);
- заявлением о приобретении значительной доли уставного капитала действующей инвестиционной компании;
- решением правления компании о приобретение другим юр лицом части капитала;
- справками об аффилированных физ и юр лицах.
Оформить форекс лицензию в Армении: перечень отчетов инвестиционных компаний
Все инвестиционные компании, включая юридических лиц-нерезидентов (либо их филиалы и представительства), получившие форекс лицензию Армении, обязаны вести и предоставлять в контролирующие органы следующую отчетность:
- отчеты за последний год деятельности и независимые аудиторские заключения;
- фамилии, имена и должности руководителей юридических лиц, аффилированных с инвестиционной компанией (иностранной инвестиционной компанией);
- фамилии, имена физических лиц, аффилированных с аффилированными с инвестиционной компанией лицами;
- отчетность аффилированных с инвестиционной, в том числе иностранной, компанией юридических и физических лиц.
Компании, обладающие значительной долей в уставной капитале лицензированного инвестиционного предприятия, и консолидирующие отчетность, предоставляют структуру объединения или группы. В этом случае сдается финансовая отчетность объединения/группы за последний год деятельности. Документы подаются в Центральный банк Армении.
Узнайте детально, как зарегистрировать ООО в Армении.
Как оформить форекс лицензию в Армении: требования к помещениям
Законодательство Армении четко прописывает требования к помещениям и техническому оснащению зданий, где располагается иностранная или армянская инвестиционная компания. Чтобы получить форекс лицензию для предоставления брокерских услуг в Армении, компании должны располагать:
- обособленным (отдельно стоящим) помещением, принадлежащем филиалу, представительству или инвестиционной компании Армении согласно договору купли-продажи или аренды;
- если деятельность включает работу с наличными средствами, необходим кассовый узел с хранилищем для наличных денег;
- системой круглосуточного видеонаблюдения и охранно-пожарной безопасности;
- обособленным помещением (хранилищем) договоров о предоставлении инвестиционных услуг;
- резервными источниками энергоснабжения;
- единой компьютерной сетью, объединяющей филиалы, представительства с головной компанией.
Внимание: форекс лицензии в Армении могут получить компании без хранилища наличных денег, если остаток наличности на текущий операционный день не более 5 млн. драмов РА, а само помещение оборудовано несгораемым шкафом-сейфом.
Кроме вышеперечисленных обязательных требований инвестиционная деятельность в армянской юрисдикции также требует комфортного обустройства помещений для посетителей и сотрудников. Сюда входит свободный доступ клиентов, хранилища для сертификатов, договоров и прочих ценных бумаг, системы защиты электронной документации и компьютерные программы для бесперебойного и непрерывного обмена данными.
Если вам необходимо получить форекс лицензию в Армении для иностранного представительства, инвестиционного юридического лица или филиала, обращайтесь к нам по электронному адресу info@offshore-pro.info. Наши сотрудники помогут разобраться в правилах и требованиях армянского законодательства, выдвигаемых к инвестиционным и брокерским компаниям.
Каким требованиям должна соответствовать компания для получения форекс-лицензии в Армении?
Кроме обязательного исполнения условий в отношении пакета документов, компании должны иметь соответствующее техническое оснащение помещений и площадей. Дополнительно Центробанк РА предоставляет защищенные файлы для размещения бизнес-планов, а уставы всех филиалов и представительств инвестиционной компании должны подписываться цифровой подписью ЦБ Армении. Для получения лицензии дилера компания обязана числиться среди членов Фондовой биржи (ФБ РА), к которой могут присоединяться только официально зарегистрированные на армянской территории компании. Все документы подаются в Центробанк по сети CBANet или на съемном носителе, только на армянском языке с проставленным апостилем.
Какие документы подаются для лицензирования инвестиционной компании в РА?
Для получения форекс-лицензии инвестиционные компании (резиденты и нерезиденты) подают следующие документы:
заявление на регистрацию и получение лицензии;
бизнес-план, ходатайство о регистрации руководителя (-ей);
учредительный договор;
заявление на регистрацию фирменного наименования компании;
полные сведения об учредителях (акционерах);
правовые акты для регулирования внутренней деятельности;
предварительное согласие лиц со значительным участием на регистрацию компании;
утвержденный собранием учредителей устав;
сведения о юридических и физических лицах, аффилированных инвестиционной компанией.
Дополнительно подается финансовая отчетность за 1 год.
Как приобрести участие в уставном капитале форекс-компании?
Для приобретения участия в уставном капитале инвестиционного субъекта в РА в Центральный банк подаются такие документы (от юридического лица):
заявление о приобретении значительной доли в капитале;
финансовая отчетность за предыдущие 3 года либо за весь период, если компания работает менее 3 лет;
решение правления о покупке участия в уставном капитале инвестиционной компании РА;
сформированный устав компании;
документ со сведениями об аффилированных юридических и физических лицах.
При покупке доли в уставном капитале компания обязана выполнять все требования в отношении инвестиционных компаний, которые выдвигаются к таким субъектам согласно законодательству Армении.
