Код идентификации юридических лиц (LEI) — Нужен ли он Вам?

Код идентификации юридических лиц

Код идентификации юридических лиц (Legal Entity Identifier, LEI) – это 20-символьный код, основанный на стандарте ISO 17442, разработанном Международной организацией по стандартизации (ISO). Этот код предназначен для уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях. Другими словами, база данных о кодах LEI представляет собой международный «справочник», который значительно повышает прозрачность на всемирном финансовом рынке.

Идентификацию юридических лиц с помощью кода LEI ввел зарубежный регулятор Regulatory Oversight Committee (ROC) – юридический международный орган, устанавливающий нормативы и порядок присвоения кодов LEI компаниям, а также осуществляющий полный контроль за поддержанием глобальной системы хранения кодов LEI. Комитет ROC в свою очередь был создан при поддержке Financial Stability Board. В его состав входят представители государственных органов различных стран.

Что представляет собой код LEI?

При присвоении кода LEI юридическому лицу выдается числовой идентификатор, который состоит из 20 цифр. Во всех документах код LEI указывается без дефисов, пробелов и каких-либо других знаков препинания. Условно его можно поделить на четыре части:

  1. Первые четыре цифры определяет префикс местного операционного подразделения, выдавшего код LEI.
  2. Следующие две цифры – это резервный код для идентификации компании.
  3. Следующие 12 цифр – это индивидуальный код LEI юридического лица, благодаря которому можно узнать данные о компании в глобальной системе идентификации;
  4. Последние две цифры представляют собой контрольные символы.

Чтобы получить LEI, юридическое лицо и его доверенный представитель должны составить и направить письменный запрос в уполномоченный орган. После выдачи кода, информацию о нем публикуют на сайте локального подразделения. Таким образом, данные о LEI компаний находятся в свободном доступе в Глобальном указателе LEI, который публикуется фондом Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). В этом указателе ежедневно обновляются данные обо всех кодах LEI, которые были присвоены к настоящему времени. Любой желающий может получить доступ к этой полной базе данных LEI на сайте GLEIF и бесплатно пользоваться поиском по этой базе. К информации, которая публикуется о владельце LEI, относятся: полное название юридического лица, юридический адрес регистрации, контактные данные и т.д.

Зачем нужен код LEI?

С 3 января 2018 года код LEI обязательно должны получить все юридические лица, которые осуществляют сделки с финансовыми инструментами, торгующимися на биржах стран ЕС. Коммерческие организации, которые имеют право оказывать инвестиционные услуги (к примеру, банки) должны указывать в своих отчетах, которые они предоставляют надзорным учреждениям, код LEI своих клиентов-юридических лиц, совершивших сделки с ценными бумагами.

Если у компании нет кода LEI, то банк не может выполнить свое обязательно по предоставлению отчета, соответственно, не может выполнить и распоряжение таких компаний по сделкам.

Вот список финансовых инструментов, при торговле которыми применяется требование о присвоении кода LEI с 3 января 2018 года:

  • финансовые инструменты, торговля которыми осуществляется на биржах стран Европейской экономической зоны, а также те, которые только приняты к торговле или в отношении которых только подано заявление о начале торговли;
  • финансовые инструменты, которые основаны на финансовых инструментах, торгуемых на биржах стран Европейской экономической зоны;
  • финансовые инструменты, основой которых является индекс или корзина, состоящая из финансовых инструментов, которые торгуются на биржах государств ЕЭЗ. Требования относятся ко всем вышеперечисленным сделкам, независимо ото того, где осуществляются эти сделки – на бирже или вне ее.

Для чего был введен код LEI?

Проект по глобальному Коду идентификации юридических лиц (LEI) разрабатывался всеми государствами Большой Двадцатки, но заинтересованы в LEI практически все страны мира. Единые стандарты для всех юридических лиц внедряются для того, что упорядочить форматы обмена информацией между всеми участниками международного финансового рынка и привести их к единому способу предоставления информации в Глобальной системе LEI.

После мирового экономического кризиса, начавшегося в 2008 году, возникла необходимость повысить прозрачность политики каждого юридического лица, которое находится на международном рынке. Наличие и доступность данных о юридических лицах в Глобальном указателе LEI сводит к минимуму риски при совершении операций на финансовом рынке, так как при выявлении неправомерных надзорные органы и регулятор могут оперативно применить санкции или другие меры в отношении нарушителя.

По словам Совета по финансовой безопасности (FSB), использование глобальных кодов LEI может способствовать решению «многих задач по обеспечению финансовой стабильности», например, повышению управления рисками компаний и оптимизации оценки экономических макро- и микрорисков. В конечном счете это укрепляет целостность рынка и в то же время помогает выявлять случаи финансовых махинаций и злоупотребления правилами деятельности на финансовом рынке. И последний, но тоже важный момент – развертывание глобальной системы LEI «служит общему повышению точности и качества финансовой информации».

По состоянию на январь 2018 года в базе данных кодов LEI насчитывалось более одного миллиона юридических лиц, а если точнее – 1 079 275. Больше всего кодов присвоено юридическим лицам из США (154 717), Великобритании (116 226), Германии (99 077), Нидерландов (89 225), Италии (73 969) и Испании (70 373). Доступность открытых высококачественных и стандартизированных данных LEI предоставляет возможность принимать более продуманные, надежные и менее затратные решения касательно того, с кем вести бизнес.

Как получить код LEI?

Чтобы получить полную информацию о процессе получения кода LEI и необходимых документах для этого, напишите нам на электронный адрес info@offshore-pro.info. Специалисты Offshore Pro Group не только расскажут, как получить код LEI и передадут документы в уполномоченный орган, но также значительно облегчат процесс изучения всех нормативных актов, которые касаются использования кода. Если бы Вы получали код LEI самостоятельно, предварительно Вам нужно было бы изучить все требования к аккредитации и ежегодной проверке юридического лица, условия использования глобальной системы LEI, а также самостоятельно правильно заполнить все заявления и бланки анкет.

С нами Вы сможете сразу приступить к процессу получения кода LEI, а вся необходимая информация будет «подана» Вам в самом свежем виде, что значительно сэкономит время на изучение. Таким образом, с Offshore Pro Group Вы сможете пройти процедуру получения кода LEI за кратчайшие сроки и с минимальными финансовыми затратами. Получив код LEI, не забудьте обязательно уведомить об этом свой банк для обеспечения бесперебойного выполнения финансовых сделок.

Читайте другие интересные статьи портала InternationalWealth.info:

Помогите сделать наш портал еще детальней, актуальней и полезней для Вас и Вашего бизнеса.

Пожалуйста, напишите Вопрос или Комментарий к статье! на основе ваших ценных для нас комментариев и вопросов эта статья может быть дополнена и улучшена.

ВНИМАНИЕ! Все посты содержащие скрытую рекламу, контакты и не имеющую отношение к данной публикации информацию не будут пропущены модератором портала к публикации.

ВНИМАНИЕ ЕЩЕ РАЗ: Для конкретных индивидуальных вопросов и заказов услуг существует конфиденциальный чат, мессенджеры, телефон и наш корпоративный е-майл. В комментариях мы просим писать именно вопросы и предложения по данной конкретной статье или Ваше мнение по вопросу, который поднят в этой статье.



Адрес вашей почты не будет опубликован.

новости о полезных, качественных и нужных услугах в офшоре

новости в офшоре

Уже подписались: 10700 Мы уважаем Вашу конфиденциальность