Британских консультантов и трастовых специалистов отштрафуют за несообщение о подсанкционных клиентах

Британские налоговые консультанты, трастовые специалисты, а также другие независимые профессиональные консультанты рискуют быть оштрафованы, если не сообщат правительству о своих клиентах, против которых действуют международные финансовые санкции.

8 августа 2017 года вступили в силу Нормы Европейского союза в отношении финансовых санкций (поправки к положениям о предоставлении информации). Несмотря на то, что Великобритания находится в состоянии переговоров о выходе из ЕС, пока этот процесс не завершен, она остается полноправным членом ЕС со всеми соответствующими правами и обязанностями. Таким образом, Великобритания обязана реализовать общеевропейские нормы права, в том числе — в отношении финансовых санкций.

Нормы в отношении постановлений о замораживании счетов уже вступили в силу, и на британские компании уже было наложено обязательство сообщать о подозрительных клиентах, которые могут по санкциями. Главной новостью является то, что ответственность теперь будут нести не только компании, но и частные лица, независимые профессионалы.

Суд Великобритании рассматривает дело Пугачева о признании его бенефициаром новозеландских трастов

Кто обязан предоставлять информацию о подсанкционных клиентах в Великобритании?

В соответствии с нормами Великобритании, обязанность по извещению властей о подозрительных клиентах, которые могут подпадать под санкции, налагается на следующие учреждения:

  • Лицо, которое имеет разрешение на осуществление регулируемых видов деятельности, в соответствии с Частью 4А Закона о финансовых услугах и рынках от 2000 года (FSMA 2000);
  • Кредитная организация Европейской экономической зоны, уполномоченная своим государственным регулятором и имеющая разрешение в соответствии с FSMA 2000;
  • Бизнес, который управляет пунктами по обмену валюты, каким-либо другими способами передает деньги или обналичивает чеки.

Кроме того, обязанность по предоставлению информации ложится на представителей определенных видов бизнеса и профессий:

  • Аудитор;
  • Казино;
  • Торговец драгоценными металлами или камнями;
  • Агент по недвижимости;
  • Внешний бухгалтер;
  • Независимый юрист
  • Налоговый консультант;
  • Поставщик трастовых и корпоративных услуг.

Европейская Комиссия PANA хочет ужесточить требования к оффшорам и консультантам, оказывающим фидуциарные услуги

Требования по отчетности в рамках норм ЕС в отношении финансовых санкций

Компании, предоставляющие финансовые услуги, а также представители вышеперечисленных видов бизнеса должны предоставлять информацию о подозрительных клиентах в Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI), которое является отделом Казначейства Великобритании.

Соответствующие учреждения и представители бизнеса должны сообщать в OFSI, если есть достоверная информация или весомая причина подозревать, что некое лицо может являться лицом, включенным в санкционный список, или нарушает действующие нормы законодательства в отношении финансовых санкций.

Информация, предоставляемая в OFSI, должна включать в себя:

  • информацию, на основании которой возникли подозрения;
  • любая имеющаяся в распоряжении информация о данном лице, по которой его можно идентифицировать.

Если есть весомые основания подозревать, что какое-либо лицо находится под санкциями, и это лицо является клиентом, необходимо также предоставить информацию о характере и размере средств или экономических ресурсов, которые находятся в распоряжении соответствующего учреждения или частного профессионала.

Невыполнение данных требований может привести к уголовному преследованию или денежному штрафу.

Важность вопроса в Великобритании усугубляется предстоящей проверкой со стороны FATF. Власти Великобритании твердо намерены показать всему миру свою готовность всеми методами бороться с финансовыми преступлениями, в особенности — с финансированием терроризма. А это значит, что представителям индустрии финансовых услуг нужно быть еще более осторожными при выборе и проверке клиентов.

Регистр компаний Великобритании опубликовал изменения в законодательстве, ударившие по конфиденциальности шотландских партнерств

Подпишитесь на наш телеграм канал и расскажите о нем знакомым в бизнесе.

Читайте другие интересные статьи портала InternationalWealth.info:

Помогите сделать наш портал еще детальней, актуальней и полезней для Вас и Вашего бизнеса.

Пожалуйста, напишите Вопрос или Комментарий к статье! на основе ваших ценных для нас комментариев и вопросов эта статья может быть дополнена и улучшена.

ВНИМАНИЕ! Все посты содержащие скрытую рекламу, контакты и не имеющую отношение к данной публикации информацию не будут пропущены модератором портала к публикации.

ВНИМАНИЕ ЕЩЕ РАЗ: Для конкретных индивидуальных вопросов и заказов услуг существует конфиденциальный чат, мессенджеры, телефон и наш корпоративный е-майл. В комментариях мы просим писать именно вопросы и предложения по данной конкретной статье или Ваше мнение по вопросу, который поднят в этой статье.



Адрес вашей почты не будет опубликован.

новости о полезных, качественных и нужных услугах в офшоре

новости в офшоре

Уже подписались: 10700 Мы уважаем Вашу конфиденциальность