Стремительный спрос на финансовые услуги, не облегчает жизнь провайдерам данных услуг, так как все сложнее становится получить необходимую финансовую лицензию для обслуживания своих клиентов и оперирования на международном уровне. В связи с этим, мы хотим предложить вам рассмотреть одну из наиболее приемлемых финансовых лицензий доступных на Вануату для работы с вашими клиентами в сфере FOREX, а также при торговле ценными бумагами и пр.
Вануату предлагает широкий спектр финансовых услуг доступных для международных клиентов. Это касается не только учреждения компаний и открытия банковских счетов, но и таких более сложных финансовых продуктов, как банковская лицензия, или же лицензия для дилеров по ценным бумагам, о которой мы сегодня и поговорим.
SECURITIES DEALERS LICENSE (SDL) или лицензия для дилеров по ценным бумагам на Вануату гарантирует право на торговлю иностранной валютой (FOREX), право на покупку/ торговлю ценными бумагами, такими как акции, облигации, опционы и т.д., и позволяет управлять портфелем инвестиций в интересах и от имени своих клиентов на законных основаниях.
Помимо выше перечисленных возможностей, лицензия может быть полезной для учреждений по управлению инвестициями/ фондов, таких как брокерские фирмы, взаимные или хедж-фонды и т.д.. По факту, для всех компаний, которые могут иметь клиентов, желающих инвестировать в ценные бумаги.
Благодаря лицензии SDL, инвестиции на законных основаниях и без ограничений могут осуществляться от лица иностранного инвестора лицензированной компанией, зарегистрированной на Вануату и владеющей соответствующей лицензией.
Стоит отметить, что лицензия SDL на Вануату является весьма молодым финансовым продуктом, однако продукт уже прошел оценку многими финансовыми провайдерами, которые сделали свой выбор именно в пользу данного продукта.
К сожалению, увеличение требований и правил со стороны контролирующих органов власти, а также создание непреодолимых барьеров, таких как высокий уставной капитал, существенно «давят» на бизнес среднего уровня. В итоге это провоцирует создание монополии, что не может ни навредить бизнесу.
Именно поэтому такие маленькие, но уверенные в своей незаменимости оффшорные юрисдикции, как Вануату, стремительно набирают свою популярность в международном финансовом бизнесе.
Юридические основания для лицензии SDL на Вануату
SDL лицензия является законным инструментом, который вы можете приобрести на основании Закона о предотвращении мошенничества, закон позволяет отдельным лицам и компаниям применять для своей деятельности лицензию дилера по ценным бумагам. В принципе, закон имеет две функции. Во-первых, чтобы регулировать выдачу лицензии дилера по ценным бумагам, а во-вторых, налагает санкции на лиц/ корпорации, которые проводят операции с ценными бумагами без разрешения или обманным путем, стимулирования людей вкладывать деньги в ценные бумаги.
Закон определяет под ценными бумагами следующие определения:
- Акции или облигации, или права или интересы в любых акциях или облигациях;
- Ценные бумаги правительства Вануату или правительства любой другой страны или территории;
- Права в отношении денег данных в долг, или предоставленных на хранение, а также промышленные и сберегательные общества или жилищно-строительные кооперативы.
Закон предусматривает широкое определение ценных бумаг, что дает поставщикам финансовых услуг возможность охватить широкий спектр деятельности, с помощью только одной лицензии. Кроме того, закон позволяет получить лицензию всем компаниям Вануату, в том числе компаниям, зарегистрированным исключительно в оффшорных целях в соответствии с Законом о международных компаниях.
Кто может получить выгоду от приобретения и использования лицензии SDL на Вануату?
Как и было описано выше, данная лицензия подходит для всех дилеров, работающих в сфере FOREX и провайдеров, которые предоставляют финансовые услуги по продаже и покупке ценных бумаг, таких как акции, облигации, опционы и прочие ценные бумаги.
Благодаря лицензии SDL на Вануату вы сможете на законных условиях оперировать в сфере инвестиционного бизнеса, как фонд по управлению активами, брокерская компания, взаимные или хедж-фонд и пр.
Регистрация, как лица подлежащего отчетности на Вануату (Reporting Entity registration)
На протяжении 2016 года правительство Вануату внедрило новые изменения в правила и нормативы для получения лицензии SDL на Вануату. Одним из важнейших требований является необходимость регистрации компании, которая владеет лицензии SDL на Вануату, как лица подлежащего отчетности в соответствии с Анти-отмывочным законодательством Вануату AML/CTF Act.
Данное требование включает в себя следующие обязательства:
- Необходимость адаптировать Руководство комплайнс.
Руководство должно установить определенные критерии и процедуры для персонала лицензиата касательно открытия счетов для клиентов, KYC (знай своего клиента) проверки директоров и бенефициарных собственников, лимиты полномочий, сообщений о подозрительных операциях и т.д.
- Назначить Офицера по соблюдению требований комплайнс
Данный сотрудник компании не должен быть резидентом Вануату, но может быть директором лицензированной компании. Он/ она также может быть держателем лицензии SDL представителя компании в. Но Офицер несет персональную ответственность, выполняет ли компания все требования Закона о AML/CTF.
- Компания должна принять и выполнить строгие критерии и политику KYC
- Компания должна сообщать о подозрительных операциях и подозрительной деятельности в Вануату финансовой разведке;
- Обеспечить ежегодное обучение для сотрудников и аудита AML/CTF;
- Компания должна быть в курсе штрафных санкций за несоблюдение.
Для того чтобы подать заявку на получение лицензии SDL, вам также одновременно понадобится подать заявку на регистрацию, как лица подлежащего отчетности на Вануату.
Комиссии
| УСЛУГА | EUR |
| Базовый пакет:
• Учреждение компании на Вануату; • Регистрационный агент; • Юридический офис и услуги секретаря; • Государственная пошлина за подачу заявление на получение лицензии SDL; • Подача заявления на регистрацию, как лица подлежащего отчетности на Вануату (Reporting Entity registration); • Профессиональные услуги для получения необходимой лицензии. |
15 000 |
| Дополнительные услуги | |
| Создание бизнес плана | 7 500 |
| Создание руководства AML/CTF | 2 000 |
| Открытие банковского счета на Вануату | от 2 999 |
Открытие корпоративного счета в Vantu Bank на Вануату
Процедура подачи заявки на получение лицензии SDL на Вануату
Процедура подачи заявки и получения необходимой Securities Dealers License лицензии весьма простая и понятная.
1 шаг. Вам необходимо обратиться к нам по э-почте info@offshore-pro.info для получения детальной консультации и начала процесса.
2 шаг. Вам необходимо знать, что базовая стоимость учреждения компании, а также получения лицензии SDL составит 15000 EUR, которые вам предстоит оплатить карточкой, через систему Pay Pal, Western Union, WebMoney или посредством банковской транзакции.
3 шаг. Для подачи заявления необходимо подготовить пакет документов, а также учредить компанию на Вануату.
Для регистрации компании и получения лицензии на Вануату по всем бенефициарам и директорам компании, Вам необходимо предоставить:
- Нотариально заверенная копия загранпаспорта (страницы с фотографией и подписью).
Примечание: Вам может попасться нотариус, который скажет, что не заверяет копию загранпаспорта. В этом случае сделайте перевод на английский язык и сшейте с копией оригинала (страница с фото и подписью) у присяжного переводчика и заверьте у нотариуса.
- Доказательство адреса проживания (счет за коммунальные услуги/ выписка из банка);
Нотариально заверенная копия счета за коммунальные услуги или оригинал счета за коммунальные услуги или выписку по банковскому счету для подтверждения адреса проживания.
Примечание: данный документ должен быть не старше 3х месяцев к моменту подачи пакета документов для регистрации, также он должен быть переведен на английский язык и заверен нотариально. Либо это может быть заверенный нотариусом перевод гражданского паспорта на английский язык (главная страница с фото и вашей подписью, а также страница с адресом).
- Справку об отсутствии судимости из полиции;
- Бизнес план;
- Руководство комплайнс — AML/CTF Manual;
- Заявление на получение лицензии для главы и представителя компании;
Заявитель должен подать заявление в установленном порядке от имени лица, ответственного за торговлю. Заявление содержит стандартный набор вопросов: имя заявителя, адрес, род занятий и т.д. Заявитель должен быть также готов предоставить бизнес-план, заверенные копии учредительных документов компании, а также заверенные копии личных документов каждого директора компании.
До подачи заявления, которое будет подтверждено Министром, заявитель должен обеспечить депозит в размере VT 5,000,000 (это порядка 48 тыс. USD) в Регистр Высшего Суда в Порт Вилла. Данный депозит является безвозвратным.
Основными привилегиями получения Securities Dealers License на Вануату является отсутствие требования о наличии офиса или существенной депонированной суммы в виде уставного капитала. Также отсутствует требование по сдаче отчетности, но компании должны вести бухгалтерию непрерывно.
Для компаний с лицензией SDL на Вануату достаточно иметь юридический адрес, что делает лицензии Вануату одними из самых доступных, для международных финансовых провайдеров. Там не требуется подавать отчетность, хотя все финансовые отчеты должны храниться в порядке во все времена.
- Заявление на регистрацию, как лица подлежащего отчетности на Вануату.
Срок получения лицензии SDL на Вануату составляет 1-2 месяца, и лицензия должна продлеваться каждый год. Однако процедура продления сводится к оплате небольшой государственной пошлины и профессиональных комиссий провайдера услуг на Вануату.
